今年以来，邮储银行吕梁市分行坚持业务发展与安全防范并举，强化制度管理、检查统筹管理，健全问题整改和问责机制，多角度加大内控水平，使员工的内控案防意识得到增强，确保业务稳健发展。

　　该行首先是强化合规审查及制度管理。上半年共审查新制度12项，制度审查率达100%，按季开展制度梳理及评估工作，共梳理有效制度80项，失效制度4项，问题制度8项。其次是强化检查统筹管理。制定了全行“强内控 践合规 提质效”春季合规大检查活动方案，分别对3个县（市）、6个网点进行了现场抽查。对全市13个自营网点及4个县（市）支行的信贷业务开展了合规检查。对所辖3个县市支行网点进行了“飞行”式检查。开展防疫专项贷款资金专项排查、七类员工风险数据专项排查，完成省分行下发的协查40份。二是强化健全问题整改工作机制。修订了《吕梁市分行问题整改管理办法》，对整改的职责标准和流程进行了明确和规范，建立监管通报问题整改销号台账，落实监管通报问题的整改跟踪情况，着力解决不愿改、不会改、不真改的问题。三是强化问题整改问责，发挥警示作用。对41名责任人进行了负向积分84分，扣减绩效工资4500元。汇总下发员工违规积分及处罚情况通报，按季统计高职高管违规积分情况。对2019年人民银行综合执法检查问题、监管处罚、内部问责情况进行通报，为全行提供借鉴和决策依据。